“今年第一季度銷售額超過了2000萬元，公司能‘起死回生’，企業(yè)合規(guī)真是幫了我們大忙……”3月28日，湖北省隨縣檢察院檢察官對(duì)辦理的一起企業(yè)合規(guī)案件進(jìn)行“回頭看”，涉案企業(yè)某石業(yè)公司負(fù)責(zé)人臉上洋溢著喜悅。

只見車間內(nèi)機(jī)器轟鳴，工人們正熱火朝天地對(duì)石材進(jìn)行加工處理，而在此之前，該公司卻因涉嫌非法采礦罪而瀕臨倒閉，偌大的廠區(qū)空無一人，一派荒涼。

圖為檢察官走訪涉案企業(yè)

9家企業(yè)合謀越界采礦

2008年，該石業(yè)公司成立，主要從事礦產(chǎn)開采業(yè)務(wù)，擁有員工1500余人，后又投資10億余元配套建成8家石材加工企業(yè)，開啟了石材開采加工一站式經(jīng)營(yíng)模式。2008年以來，該公司及8家石材加工企業(yè)累計(jì)納稅超億元，創(chuàng)造就業(yè)崗位3000余個(gè)，帶動(dòng)就業(yè)人員年均增收6萬余元。

2015年6月至2019年4月，為謀取更多利益，石業(yè)公司與無采礦許可證的8家石材加工企業(yè)達(dá)成合作意向，約定由石業(yè)公司提供礦山開采設(shè)備，8家石材加工企業(yè)在石業(yè)公司擁有采礦權(quán)的礦區(qū)周邊越界采礦，開采的花崗巖荒料由開采企業(yè)自行運(yùn)回廠區(qū)，加工成花崗巖制品對(duì)外銷售。

“案發(fā)后，我們立即拆除了采礦設(shè)備，撤走采礦人員，退贓退賠2920萬元。從2019年案發(fā)至2021年7月，公司一直處于停工停產(chǎn)狀態(tài)，千余名員工面臨下崗風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)時(shí)我們是心急如焚。”石業(yè)公司負(fù)責(zé)人回憶說。

花崗巖礦石價(jià)格究竟幾何

“2021年3月下旬，最高檢啟動(dòng)第二期涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作，隨州市檢察院及所轄的隨縣檢察院被納入第二期試點(diǎn)單位。這讓公司負(fù)責(zé)人看到了希望，他們主動(dòng)提出合規(guī)申請(qǐng)。”該案承辦檢察官、隨縣檢察院副檢察長(zhǎng)魏恭長(zhǎng)介紹說。

適用企業(yè)合規(guī)制度，前提是案件事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，犯罪嫌疑人對(duì)主要犯罪事實(shí)無異議且自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。該案能否適用企業(yè)合規(guī)制度辦理，檢察官認(rèn)為要先厘清涉案金額，消除涉案企業(yè)異議。

“起初，公安機(jī)關(guān)認(rèn)定非法開采的礦石價(jià)格為410元/立方米，涉案金額為3922.47萬元。2021年7月，案件被移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴后，我們發(fā)現(xiàn)隨縣價(jià)格認(rèn)證中心先后作出了5次價(jià)格認(rèn)定，每立方米花崗巖礦石價(jià)格從245元至410元不等，存在自相矛盾的情況，若以410元/立方米的價(jià)格認(rèn)定勢(shì)必影響司法公正。”魏恭長(zhǎng)介紹。

為準(zhǔn)確認(rèn)定非法開采的礦石價(jià)格，隨縣檢察院向涉案企業(yè)、隨縣價(jià)格認(rèn)證中心開展調(diào)查取證，通過查清企業(yè)年度采礦量，委托隨縣價(jià)格認(rèn)證中心重新進(jìn)行價(jià)格認(rèn)定，最終確認(rèn)非法開采的礦石價(jià)格為293元/立方米。隨后，檢察機(jī)關(guān)向湖北省自然資源廳申請(qǐng)重新認(rèn)定涉案金額。湖北省自然資源廳重新認(rèn)定涉案金額為2803.13萬元。

最終，涉案企業(yè)認(rèn)可該涉案金額，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。隨縣檢察院監(jiān)督公安機(jī)關(guān)依法返還了多扣押涉案企業(yè)的117萬元。

依法規(guī)范推進(jìn)合規(guī)建設(shè)

為確保以石業(yè)公司為首的9家石材企業(yè)依法規(guī)范開展合規(guī)建設(shè)，2022年3月，隨縣檢察院邀請(qǐng)武漢理工大學(xué)法學(xué)院教授以及隨縣石材辦、自然資源和規(guī)劃局、生態(tài)環(huán)境局、當(dāng)?shù)劓?zhèn)政府負(fù)責(zé)人，對(duì)開展合規(guī)建設(shè)的必要性、可行性進(jìn)行深入論證，共同探討石材行業(yè)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。

在決定將該案納入合規(guī)案件辦理的同時(shí)，該院還針對(duì)走訪調(diào)查及辦案中發(fā)現(xiàn)的石材行業(yè)存在的非法占地、污染環(huán)境、安全事故等關(guān)聯(lián)問題，要求9家企業(yè)認(rèn)真開展自查，對(duì)涉及的問題一并進(jìn)行整改。

經(jīng)過3個(gè)多月的整改，9家企業(yè)配置了合規(guī)管理機(jī)構(gòu)和專職人員，構(gòu)建了涉案風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、控制體系，建立了監(jiān)測(cè)、舉報(bào)、調(diào)查、處理機(jī)制和持續(xù)整改機(jī)制，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)重回正軌，公司面貌煥然一新。經(jīng)第三方監(jiān)督評(píng)估組織考察評(píng)估認(rèn)定，9家企業(yè)合規(guī)建設(shè)和整改結(jié)果合格。

2022年7月，經(jīng)過公開聽證，隨縣檢察院依法對(duì)9家企業(yè)作出不起訴決定。同年8月，該院制發(fā)《檢察意見書》，督促縣自然資源和規(guī)劃局依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)9家企業(yè)進(jìn)行行政處罰。

以點(diǎn)帶面推動(dòng)全行業(yè)治理

檢察機(jī)關(guān)的履職并未結(jié)束。為優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境、推動(dòng)石材產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，隨縣檢察院根據(jù)梳理類案發(fā)現(xiàn)的問題，積極建議縣政府推動(dòng)全縣礦山治理工作，規(guī)范采礦權(quán)出讓；并于2022年8月4日向隨縣自然資源和規(guī)劃局送達(dá)檢察建議書，建議加強(qiáng)和改進(jìn)礦產(chǎn)資源監(jiān)管執(zhí)法工作，有效整治非法采礦問題。

記者了解到，目前隨縣已將此前零散分布于40余平方公里范圍內(nèi)的19宗采礦權(quán)，優(yōu)化整合為集中連片的6宗規(guī)劃采礦權(quán)，將原來的163個(gè)開采平臺(tái)壓減形成最終開采平臺(tái)12個(gè)。同時(shí)，公開出讓采礦權(quán)，要求中標(biāo)的石材企業(yè)必須配套建設(shè)骨料加工生產(chǎn)基地，提升礦產(chǎn)綜合利用率，減少環(huán)境污染和地質(zhì)災(zāi)害。

隨縣自然資源和規(guī)劃局對(duì)全縣礦山盜采問題頻發(fā)點(diǎn)開展“拉網(wǎng)式”排查摸底，聯(lián)合生態(tài)環(huán)境、公安、應(yīng)急管理、市場(chǎng)監(jiān)管等部門開展為期一年的打擊盜采行為專項(xiàng)活動(dòng)，合力保護(hù)全縣礦產(chǎn)資源。

“我們公司已經(jīng)入股吳山礦業(yè)公司，增加投資2.8億元，競(jìng)得兩個(gè)礦區(qū)30年的采礦權(quán)，預(yù)計(jì)將新增就業(yè)1900余人，稅收翻倍，并帶動(dòng)周邊第三產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展。我們會(huì)繼續(xù)做好合規(guī)建設(shè)，將自身打造成石材行業(yè)標(biāo)桿企業(yè)，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)更多力量?！蹦呈瘶I(yè)公司負(fù)責(zé)人信心滿滿。

“開展企業(yè)合規(guī)，最樸素的價(jià)值觀就是要讓企業(yè)不犯罪、公司不破產(chǎn)、員工不失業(yè)、經(jīng)濟(jì)不停滯。我們將繼續(xù)以涉案企業(yè)合規(guī)改革為抓手，深化溯源治理，做好服務(wù)企業(yè)的‘后半篇文章’，助力市場(chǎng)主體和行業(yè)健康發(fā)展?！彪S縣檢察院檢察長(zhǎng)王建武表示。

圖片

來源丨《檢察日?qǐng)?bào)》